??ࡱ?!?? ????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????J 6666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666666660??0?[?NormalCJaJDA???DDefault Paragraph Font??????????Mp?\?[ t? ?????????0 `.?l????B*g?m2oVw?? ??????????????????Rloai_1 loai_1_namechuong_1chuong_1_namedieu_1dieu_2dc_1dieu_3dieu_4dc_2dc_3dc_4dc_5dc_6dc_7dc_8dc_9dieu_5dc_10dc_11dc_12chuong_2chuong_2_namedieu_6dc_13dc_14dc_15dieu_7dc_16dc_17dc_18dc_19dieu_8dc_20dc_21dc_22dieu_9dc_23dc_25dc_26dc_27dc_28dc_29chuong_3chuong_3_namedieu_10dc_30dc_31dc_32dc_33dc_34dieu_11tc_1dc_35dieu_12dc_36dc_37dieu_13dieu_14tc_2chuong_4chuong_4_namedieu_15dc_38dc_39dc_40dieu_16tc_3dieu_17dieu_18dieu_19dieu_20tc_4tc_5tc_6chuong_5chuong_5_namedieu_21 chuong_plchuong_pl_name chuong_pl_1chuong_pl_1_name??V_n? ? 30c?-N?? v n"?$ 'I+u++?+?3 6?6?8o9?:?AB?B?D?GcLM?MR?T@XdX?XqY|Y?YeZ?Z>\1_?_?`Ke?jTmTnnDu?zT}?}?}~ր???????>?=???????ȥ????Ҫ? ?*?5???  !"#$%&'()*+,-./0123456789:;<=>?@ABCDEFGHIJKLMNOPQ?d^m??  L???+V??r ? ?"?$5's+~+?+,?3-67?8?9-;B?>??????????????????????<.|?]L??????d ?? LH??U*H??????????????H? ?DD??HH?DDDDUHHHHHHHHHHHHHHHHHHHHHHH B? T?I CH?NH -------C?NG H?A X? H?I CH? NGH(A VI?T NAM ?c l?p - T? do - H?nh ph?c ---------------S?: 30/2023/TT-BTCH? N?i, ng?y 17 th?ng 5 nm 2023?TH?NG T?H??NG D?N VI?C NG K?, L?U K?, TH?C HI?N QUY?N, CHUY?N QUY?N S? H?U, THANH TO?N GIAO D?CH V? T? CH?C TH? TR??NG GIAO D?CH TR?I PHI?U DOANH NGHI?P CH?O B?N RI?NG L? T?I TH? TR??NG TRONG N??CCn c? Lu?t Doanh nghi?p ng?y 17 th?ng 6 nm 2020;Cn c? Lu?t Ch?ng kho?n ng?y 26 th?ng 11 nm 2019;Cn c? Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh v? ch?o b?n, giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i th? tr??ng trong n??c v? ch?o b?n tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t?;Cn c? Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP ng?y 16 th?ng 9 nm 2022 c?a Ch?nh ph? s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh v? ch?o b?n, giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i th? tr??ng trong n??c v? ch?o b?n tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t?;Cn c? Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP ng?y 05 th?ng 3 nm 2023 c?a Ch?nh ph? s?a ?i, b? sung v? ng?ng hi?u l?c thi h?nh m?t s? i?u t?i c?c Ngh? ?nh quy ?nh v? ch?o b?n, giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i th? tr??ng trong n??c v? ch?o b?n tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t?;Cn c? Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh chi ti?t thi h?nh m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n;Cn c? Ngh? ?nh s? 14/2023/N-CP ng?y 20 th?ng 4 nm 2023 c?a Ch?nh ph? quy ?nh ch?c nng, nhi?m v?, quy?n h?n v? c? c?u t? ch?c c?a B? T?i ch?nh;Theo ? ngh? c?a Ch? t?ch ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c;B? tr??ng B? T?i ch?nh ban h?nh Th?ng t? h??ng d?n vi?c ng k?, l?u k?, th?c hi?n quy?n, chuy?n quy?n s? h?u, thanh to?n giao d?ch v? t? ch?c th? tr??ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ch?o b?n ri?ng l? t?i th? tr??ng trong n??c.Ch??ng IQUY ?NH CHUNGi?u 1. Ph?m vi i?u ch?nh1. Th?ng t? n?y h??ng d?n vi?c ng k?, l?u k?, th?c hi?n quy?n, chuy?n quy?n s? h?u, thanh to?n giao d?ch v? t? ch?c th? tr??ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ch?o b?n ri?ng l? t?i th? tr??ng trong n??c (sau ?y g?i t?t l? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?) ??c ph?t h?nh k? t? khi Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh v? ch?o b?n, giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i th? tr??ng trong n??c v? ch?o b?n tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t? (sau ?y g?i t?t l? Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP) c? hi?u l?c thi h?nh.2. Vi?c l?u k? v? giao d?ch c?a c?c tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ? ph?t h?nh tr??c khi Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP c? hi?u l?c thi h?nh v? c?n d? n? ti?p t?c ??c th?c hi?n theo ph??ng ?n ph?t h?nh tr?i phi?u ? ??c ph? duy?t, ch?p thu?n.i?u 2. ?i t??ng ?p d?ng1. Doanh nghi?p ph?t h?nh tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? k? t? khi Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP c? hi?u l?c thi h?nh.2. Th?nh vi?n c?a S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p ngo?i tr? t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p quy ?nh t?i i?m b kho?n 1 i?u 165 Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh chi ti?t thi h?nh m?t s? i?u c?a Lu?t Ch?ng kho?n (sau ?y g?i t?t l? Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP).3. S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam, S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i.4. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.5. Ng?n h?ng thanh to?n.6. Nh? ?u t? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.7. C? quan, t? ch?c, c? nh?n kh?c c? li?n quan ?n ho?t ?ng ng k?, l?u k?, th?c hi?n quy?n, chuy?n quy?n s? h?u, giao d?ch v? thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.i?u 3. Gi?i th?ch t? ng?1. H? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? l? h? th?ng c? s? v?t ch?t, h? t?ng k? thu?t, c?ng ngh? do S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i t? ch?c ph?c v? cho ho?t ?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.2. H? th?ng thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? l? h? th?ng c? s? v?t ch?t, h? t?ng k? thu?t, c?ng ngh? do T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, ng?n h?ng thanh to?n t? ch?c v?i s? tham gia c?a c?c b?n li?n quan ph?c v? cho ho?t ?ng thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.3. Thanh to?n t?c th?i theo t?ng giao d?ch l? ph??ng th?c thanh to?n trong ? vi?c chuy?n giao tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c th?c hi?n tr?n h? th?ng c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ?ng th?i v?i thanh to?n ti?n t?i ng?n h?ng thanh to?n tr?n c? s? t?ng giao d?ch ngay khi b?n mua c? ? ti?n v? b?n b?n c? ? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? tr?n t?i kho?n.4. Gi? th?c hi?n l? gi? t?nh tr?n m?t tr?i phi?u d?ng ? x?c ?nh s? ti?n thanh to?n c?a giao d?ch.5. Giao d?ch mua b?n th?ng th??ng l? giao d?ch tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? trong ? m?t b?n b?n chuy?n giao quy?n s? h?u tr?i phi?u cho m?t b?n mua v? kh?ng k?m theo cam k?t mua l?i tr?i phi?u.i?u 4. Nguy?n t?c ng k?, l?u k?, th?c hi?n quy?n, chuy?n quy?n s? h?u, thanh to?n giao d?ch v? t? ch?c th? tr??ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ph?i ??c ng k? v? l?u k? t?p trung t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam theo quy ?nh t?i kho?n 12 i?u 1, i?m c kho?n 3 v? kho?n 5 i?u 3 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP ng?y 16 th?ng 9 nm 2022 c?a Ch?nh ph? s?a ?i, b? sung m?t s? i?u c?a Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a Ch?nh ph? quy ?nh v? ch?o b?n, giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i th? tr??ng trong n??c v? ch?o b?n tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t? (sau ?y g?i t?t l? Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP).2. Doanh nghi?p ph?t h?nh c? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ng k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ch?u tr?ch nhi?m cung c?p k?p th?i v? ch?nh x?c cho T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam c?c th?ng tin, t?i li?u c?n thi?t v? th?c hi?n quy?n theo quy ?nh t?i Lu?t Ch?ng kho?n v? c?c quy ?nh ph?p lu?t c? li?n quan. Doanh nghi?p ph?t h?nh, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k? ch?u tr?ch nhi?m th?c hi?n quy?n cho ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ? ng k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam theo quy ?nh t?i Lu?t Ch?ng kho?n v? c?c quy ?nh ph?p lu?t c? li?n quan. Doanh nghi?p ph?t h?nh, th?nh vi?n l?u k?, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ch?u tr?ch nhi?m v? c?c thi?t h?i g?y ra cho ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? do kh?ng tu?n th? c?c quy ?nh ph?p lu?t.3. Vi?c chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ? ng k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ph?i tu?n th? theo quy ?nh t?i Lu?t Doanh nghi?p, Lu?t Ch?ng kho?n, Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP, Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP, Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP, Th?ng t? n?y v? c?c quy ?nh ph?p lu?t c? li?n quan.4. Doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i ng k? giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ? ph?t h?nh tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? theo quy ?nh t?i kho?n 13 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP v? quy ?nh t?i Th?ng t? n?y.5. Nh? ?u t? mua tr?i phi?u ph?i th?c hi?n quy ?nh t?i kho?n 6 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP, kho?n 1 i?u 3 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP ng?y 05 th?ng 3 nm 2023 c?a Ch?nh ph? s?a ?i, b? sung v? ng?ng hi?u l?c thi h?nh m?t s? i?u t?i c?c Ngh? ?nh quy ?nh v? ch?o b?n, giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i th? tr??ng trong n??c v? ch?o b?n tr?i phi?u doanh nghi?p ra th? tr??ng qu?c t? (sau ?y g?i t?t l? Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP).6. C?ng ty ch?ng kho?n l? th?nh vi?n giao d?ch ch?u tr?ch nhi?m x?c ?nh t? c?ch nh? ?u t? ch?ng kho?n chuy?n nghi?p, ?m b?o nh? ?u t? thu?c ?ng ?i t??ng mua tr?i phi?u theo quy ?nh t?i kho?n 6, kho?n 13 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP v? kho?n 1 i?u 3 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP v? k? x?c nh?n v?o vn b?n x?c nh?n c?a nh? ?u t? tr??c khi mua tr?i phi?u theo m?u t?i Ph? l?c V ban h?nh k?m theo Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP tr??c khi nh?p l?nh v?o h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.7. Th?nh vi?n l?u k? ch?u tr?ch nhi?m x?c ?nh t? c?ch nh? ?u t? ch?ng kho?n chuy?n nghi?p theo quy ?nh c?a ph?p lu?t, ?m b?o nh? ?u t? thu?c ?ng ?i t??ng theo quy ?nh t?i kho?n 6, kho?n 13 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP v? kho?n 1 i?u 3 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP tr??c khi g?i y?u c?u chuy?n quy?n s? h?u l?n T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ?i v?i tr??ng h?p chuy?n quy?n s? h?u kh?ng qua h? th?ng giao d?ch c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n.8. C?c giao d?ch tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c thanh to?n qua h? th?ng thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? theo ph??ng th?c thanh to?n t?c th?i theo t?ng giao d?ch, kh?ng ?p d?ng theo c? ch? ?i t?c b? tr? trung t?m.i?u 5. Tr?ch nhi?m gi?m s?t1. Th?nh vi?n giao d?ch, th?nh vi?n l?u k? gi?m s?t nh? ?u t? m? t?i kho?n t?i th?nh vi?n trong vi?c tu?n th? quy ?nh v? t? c?ch v? tr?ch nhi?m c?a nh? ?u t? khi tham gia ho?t ?ng giao d?ch, thanh to?n giao d?ch v? chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? theo quy ?nh t?i Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP, Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP. Th?ng t? n?y v? quy ?nh ph?p lu?t kh?c c? li?n quan.2. S? giao d?ch ch?ng kho?n gi?m s?t vi?c giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? theo quy ?nh t?i kho?n 2 i?u 38 Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP v? quy ?nh t?i Th?ng t? n?y. S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam ban h?nh quy ch? ? tri?n khai c?ng t?c gi?m s?t giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?. Tr??ng h?p ph?t hi?n c? vi ph?m trong vi?c giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?. S? giao d?ch ch?ng kho?n c? vn b?n y?u c?u doanh nghi?p ph?t h?nh v? c? nh?n, t? ch?c c? li?n quan gi?i tr?nh, cung c?p b? sung th?ng tin ho?c b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ? xem x?t, x? l? t?y theo m?c ? vi ph?m.3. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam gi?m s?t theo quy ?nh t?i kho?n 28 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP ?i v?i doanh nghi?p ph?t h?nh, th?nh vi?n l?u k? trong vi?c tu?n th? quy ?nh t?i Th?ng t? n?y, quy ch? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam li?n quan ?n ho?t ?ng ng k?, l?u k?, th?c hi?n quy?n, chuy?n quy?n s? h?u, thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?. Tr??ng h?p ph?t hi?n c? vi ph?m trong vi?c ng k?, l?u k?, th?c hi?n quy?n, chuy?n quy?n s? h?u, thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam c? vn b?n y?u c?u c? nh?n, t? ch?c c? li?n quan gi?i tr?nh, cung c?p b? sung th?ng tin ho?c b?o c?o ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ? xem x?t, x? l? tu? theo m?c ? vi ph?m.4. Tr?n c? s? qu?n l?, gi?m s?t ho?t ?ng kinh doanh ch?ng kho?n c?a c?ng ty ch?ng kho?n, b?o c?o gi?m s?t c?a S? giao d?ch ch?ng kho?n v? T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, b?o c?o c?a ?i di?n ng??i s? h?u tr?i phi?u, ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c ti?p nh?n v? x? l? c?c vi ph?m trong ho?t ?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? theo quy ?nh t?i kho?n 29 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP.Ch??ng IING K?, L?U K?, TH?C HI?N QUY?N, CHUY?N QUY?N S? H?Ui?u 6. ng k?, h?y ng k? v? qu?n l? th?ng tin tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i th?c hi?n ng k? v?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam c?c th?ng tin tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i Ph? l?c I ban h?nh k?m theo Th?ng t? n?y, bao g?m:a) Th?ng tin v? doanh nghi?p;b) Th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?;c) Th?ng tin v? ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.2. Doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i th?c hi?n i?u ch?nh th?ng tin v?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam khi c? thay ?i v? th?ng tin ? ng k? v?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.3. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam th?c hi?n i?u ch?nh th?ng tin c? li?n quan ?n s? l??ng tr?i phi?u s? h?u c?a nh? ?u t? trong c?c tr??ng h?p sau ?y:a) Doanh nghi?p ph?t h?nh sai s?t trong vi?c c?p nh?t th?ng tin chuy?n nh??ng v?o S? ng k? ng??i s? h?u tr?i phi?u ? ng k? v?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ?i v?i c?c giao d?ch ? ??c chuy?n nh??ng tr??c th?i i?m ch?t danh s?ch ng??i s? h?u ? th?c hi?n ng k? tr?i phi?u v? ? ??c x?c nh?n chuy?n quy?n s? h?u theo quy ?nh c?a ph?p lu?t;b) Doanh nghi?p ph?t h?nh nh?p nh?m th?ng tin s? l??ng tr?i phi?u c?a ng??i s? h?u trong qu? tr?nh l?p S? ng k? ng??i s? h?u tr?i phi?u;c) Ng??i s? h?u tr?i phi?u thay ?i th?ng tin nh?n di?n ho?c do sai s?t trong qu? tr?nh c?p nh?t th?ng tin nh?n di?n ng??i s? h?u tr?i phi?u c?a doanh nghi?p ph?t h?nh, th?nh vi?n l?u k? v?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.4. Doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i ch?u tr?ch nhi?m v? t?nh trung th?c, ch?nh x?c, ?y ? v? k?p th?i c?a c?c th?ng tin quy ?nh t?i kho?n 1 v? kho?n 3 i?u n?y.5. Tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c ng k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam theo h?nh th?c b?t to?n ghi s? ho?c d? li?u i?n t?.6. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam h?y ng k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ?i v?i tr??ng h?p tr?i phi?u b? h?y b? ng k? giao d?ch theo quy ?nh t?i kho?n 13 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP.7. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam i?u ch?nh s? l??ng tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ng k? trong tr??ng h?p doanh nghi?p ph?t h?nh mua l?i tr??c h?n, ho?n ?i, chuy?n ?i tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? m?t ph?n ho?c doanh nghi?p ph?t h?nh thay ?i k? h?n c?a tr?i phi?u nh?ng c? tr??ng h?p ng??i s? h?u tr?i phi?u kh?ng ch?p thu?n vi?c thay ?i d?n ?n doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i th?c hi?n thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u cho nh?ng ng??i s? h?u tr?i phi?u n?y theo ph??ng ?n ph?t h?nh ? c?ng b? theo quy ?nh t?i i?u 2 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP.8. Ho?t ?ng ng k?, h?y ng k?, i?u ch?nh s? l??ng ng k? c?a tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ??c th?c hi?n theo quy ?nh t?i kho?n 12 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP, Th?ng t? n?y, c?c quy ?nh li?n quan t?i Th?ng t? s? 119/2020/TT-BTC ng?y 31 th?ng 12 nm 2020 c?a B? tr??ng B? T?i ch?nh quy ?nh ho?t ?ng ng k?, l?u k?, b? tr? v? thanh to?n giao d?ch ch?ng kho?n (sau ?y g?i t?t l? Th?ng t? s? 119/2020/TT-BTC) v? Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.i?u 7. L?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Nh? ?u t? m? t?i kho?n l?u k? t?i th?nh vi?n l?u k? ? l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam theo quy ?nh t?i i?u 13, i?u 14, i?u 17 v? i?u 18 Th?ng t? s? 119/2020/TT-BTC. Tr??ng h?p ? c? t?i kho?n l?u k? ch?ng kho?n t?i th?nh vi?n l?u k?, nh? ?u t? ng k? th?ng tin v?i th?nh vi?n l?u k? ? s? d?ng t?i kho?n n?y l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.2. Th?nh vi?n l?u k? v? t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p m? t?i kho?n l?u k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam theo quy ?nh t?i i?u 14 v? i?u 15 Th?ng t? s? 119/2020/TT-BTC.3. Tr??ng h?p nh? ?u t? c? nhu c?u giao d?ch tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?, th?nh vi?n l?u k? ph?i ng k? v?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam th?ng tin t?i kho?n l?u k? c?a nh? ?u t? ? c?p nh?t theo quy ?nh t?i Th?ng t? s? 119/2020/TT-BTC v? th?ng tin b? sung theo quy ?nh t?i Ph? l?c II ban h?nh k?m theo Th?ng t? n?y. Th?nh vi?n l?u k? ph?i ch?u tr?ch nhi?m v? t?nh trung th?c, ch?nh x?c, ?y ? v? k?p th?i c?a c?c th?ng tin khi ng k? v? cung c?p cho T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ??c quy?n t? ch?i ng k? th?ng tin t?i kho?n l?u k? trong tr??ng h?p th?nh vi?n l?u k? cung c?p thi?u th?ng tin v? nh? ?u t? theo quy ?nh. H?ng ng?y, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam l?p v? g?i danh s?ch t?i kho?n nh? ?u t? ng k? giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? cho S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i sau khi th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p ho?n t?t vi?c ng k?, h?y ng k? th?ng tin t?i kho?n l?u k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ? nh? ?u t? ??c th?c hi?n giao d?ch tr?i phi?u ri?ng l? v?o ng?y giao d?ch li?n k?.4. Vi?c ng k? th?ng tin t?i kho?n l?u k?, t? ch?i ng k? th?ng tin t?i kho?n l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ??c th?c hi?n theo quy ?nh t?i Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.5. Ho?t ?ng k? g?i, r?t, chuy?n kho?n, phong t?a, gi?i t?a tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ??c th?c hi?n theo quy ?nh t?i kho?n 12 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP, Ch??ng III Th?ng t? s? 119/2020/TT-BTC v? Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.i?u 8. Th?c hi?n quy?n c?a ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. C?c tr??ng h?p th?c hi?n quy?n ?i v?i tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? bao g?m:a) L?y ? ki?n ng??i s? h?u tr?i phi?u;b) Thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u;c) Chuy?n ?i tr?i phi?u chuy?n ?i;d) Ho?n ?i tr?i phi?u;) Mua l?i tr?i phi?u tr??c h?n;e) C?c quy?n kh?c theo quy ?nh c?a ph?p lu?t.2. Tr??ng h?p doanh nghi?p ph?t h?nh thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u ?n h?n cho ng??i s? h?u tr?i phi?u b?ng t?i s?n kh?c theo quy ?nh t?i i?u 1 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP:a) ?i v?i t?i s?n d?ng ? thanh to?n l? ch?ng kho?n ? ng k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, vi?c chuy?n quy?n s? h?u ch?ng kho?n ??c th?c hi?n theo quy ?nh t?i Th?ng t? s? 119/2020/TT-BTC;b) ?i v?i t?i s?n d?ng ? thanh to?n kh?ng ph?i l? ch?ng kho?n ? ng k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, vi?c thanh to?n ??c th?c hi?n t?i doanh nghi?p ph?t h?nh. Doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i ch?u ho?n to?n tr?ch nhi?m v? vi?c thanh to?n cho ng??i s? h?u tr?i phi?u theo ?ng quy ?nh ph?p lu?t.3. Tr??ng h?p doanh nghi?p ph?t h?nh thay ?i i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u ho?c thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u ?n h?n cho ng??i s? h?u tr?i phi?u b?ng t?i s?n kh?c theo quy ?nh t?i i?u 1, i?u 2 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP d?n ?n ?t thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u b?ng ti?n kh?ng th? th?c hi?n ??c cho to?n b? ng??i s? h?u tr?i phi?u theo ?ng th?ng tin v? i?u ki?n, i?u kho?n tr?i phi?u ? ng k? v?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam tr??c ?, doanh nghi?p ph?t h?nh t? th?c hi?n ?t thanh to?n ? cho to?n b? ng??i s? h?u tr?i phi?u. Doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i ch?u ho?n to?n tr?ch nhi?m v? vi?c thanh to?n cho ng??i s? h?u tr?i phi?u theo ?ng quy ?nh ph?p lu?t.4. Doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i th?ng b?o cho T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam v? vi?c d?ng t?i s?n kh?c ? thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u cho ng??i s? h?u tr?i phi?u v? vi?c thay ?i i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u quy ?nh t?i kho?n 2, kho?n 3 i?u n?y ch?m nh?t 05 ng?y l?m vi?c tr??c ng?y thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u v? ph?i ch?u ho?n to?n tr?ch nhi?m trong tr??ng h?p kh?ng th?ng b?o ho?c th?ng b?o ch?m cho T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.5. Vi?c th?c hi?n quy?n c?a ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ? ng k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ??c th?c hi?n theo quy ?nh t?i Th?ng t? n?y, i?u 8, i?u 9 v? i?u 10 Th?ng t? s? 119/2020/TT-BTC v? Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.i?u 9. Chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam th?c hi?n chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ?i v?i c?c tr??ng h?p theo quy ?nh t?i i?m a kho?n 4 i?u 15 Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP ??c s?a ?i, b? sung t?i kho?n 12 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP v? kho?n 2 i?u n?y.2. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam th?c hi?n chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ? ng k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam kh?ng th?c hi?n qua h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ?i v?i c?c tr??ng h?p sau:a) T?ng cho, th?a k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? theo quy ?nh c?a B? lu?t D?n s?;b) Chia, t?ch, h?p nh?t, s?p nh?p doanh nghi?p; t? ch?c l?i c?c ?n v? s? nghi?p c?ng l?p; gi?i th? doanh nghi?p, gi?i th? h? kinh doanh theo quy ?nh c?a Lu?t Doanh nghi?p v? quy ?nh ph?p lu?t kh?c c? li?n quan;c) Chuy?n quy?n s? h?u theo b?n ?n, quy?t ?nh c?a t?a ?n, quy?t ?nh c?a tr?ng t?i ho?c quy?t ?nh c?a c? quan thi h?nh ?n;d) Chuy?n quy?n s? h?u do x? l? t?i s?n b?o ?m l? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ? ng k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam v? th?c hi?n phong t?a theo quy ?nh t?i i?m c kho?n 1 i?u 23 Th?ng t? 119/2020/TT-BTC;) Chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? do ph?n chia t?i s?n chung c?a v? ch?ng trong th?i k? h?n nh?n theo quy ?nh c?a Lu?t H?n nh?n v? gia ?nh;e) Chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? khi th?c hi?n chia, t?ch, h?p nh?t, s?p nh?p, gi?i th? qu? ?u t? ch?ng kho?n; th?nh l?p, tng v?n i?u l? c?ng ty ?u t? ch?ng kho?n ri?ng l?; tng, gi?m v?n i?u l? qu? th?nh vi?n; qu? tr? b?ng tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? trong ho?t ?ng mua b?n l?i c?a qu? m?;g) Chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ph?t sinh khi doanh nghi?p ph?t h?nh th?c hi?n theo quy ?nh t?i i?u 1 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP.3. B?n chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ph?i th?c hi?n l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? tr??c khi th?c hi?n chuy?n quy?n s? h?u ?i v?i c?c tr??ng h?p quy ?nh t?i kho?n 2 i?u n?y, tr? c?c tr??ng h?p sau:a) B?n chuy?n quy?n s? h?u b? m?t t?ch, ch?t, ?nh c? ? n??c ngo?i kh?ng li?n l?c ??c;b) Chuy?n quy?n s? h?u theo b?n ?n, quy?t ?nh c?a t?a ?n, quy?t ?nh c?a tr?ng t?i ho?c quy?t ?nh c?a c? quan thi h?nh ?n;c) Chuy?n quy?n s? h?u do chia, t?ch, h?p nh?t, s?p nh?p doanh nghi?p, t? ch?c l?i c?c ?n v? s? nghi?p c?ng l?p, gi?i th? doanh nghi?p, h? kinh doanh m? b?n chuy?n quy?n s? h?u kh?ng c?n t?n t?i do ? ho?n t?t c?c th? t?c chia, t?ch, h?p nh?t, s?p nh?p doanh nghi?p, t? ch?c l?i c?c ?n v? s? nghi?p c?ng l?p, gi?i th? doanh nghi?p, gi?i th? h? kinh doanh.4. Khi th?c hi?n chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u, c?c b?n li?n quan ph?i tu?n th? quy ?nh t?i kho?n 4 i?u 129 Lu?t Doanh nghi?p, i?m c kho?n 1 v? i?m c kho?n 2 i?u 31 Lu?t Ch?ng kho?n, kho?n 13 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP, c?c quy ?nh ph?p lu?t c? li?n quan v? Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.Ch??ng IIIT? CH?C GIAO D?CHi?u 10. ng k? giao d?ch, h?y b? ng k? giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. H? s?, tr?nh t?, th? t?c ng k? giao d?ch tr?i phi?u tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? th?c hi?n theo kho?n 3 i?u 16 Ngh? ?nh s? 153/2020/N-CP ??c s?a ?i, b? sung t?i kho?n 13 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP.2. Doanh nghi?p h?nh th?nh sau h?p nh?t, s?p nh?p, thay ?i Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ph?i n?p h? s? thay ?i th?ng tin t? ch?c ng k? giao d?ch tr?i phi?u v?i S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i trong v?ng 10 ng?y k? t? khi nh?n ??c Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p m?i. Khi c? thay ?i v? i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u theo quy ?nh t?i i?u 2 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP, doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i th?c hi?n thay d?i th?ng tin v?i S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i theo Quy ch? giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam.3. S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i th?c hi?n i?u ch?nh s? l??ng tr?i phi?u ng k? giao d?ch trong tr??ng h?p doanh nghi?p ph?t h?nh mua l?i tr??c h?n, ho?n ?i, chuy?n ?i tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? m?t ph?n ho?c doanh nghi?p ph?t h?nh thay ?i k? h?n c?a tr?i phi?u nh?ng c? tr??ng h?p ng??i s? h?u tr?i phi?u kh?ng ch?p thu?n vi?c thay ?i k? h?n tr?i phi?u d?n ?n doanh nghi?p ph?t h?nh ph?i th?c hi?n thanh to?n g?c, l?i tr?i phi?u cho nh?ng ng??i s? h?u tr?i phi?u n?y theo ph??ng ?n ph?t h?nh ? c?ng b? quy ?nh t?i i?u 2 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP.4. Ho?t ?ng ng k? giao d?ch, h?y b? ng k? giao d?ch, i?u ch?nh s? l??ng ng k? giao d?ch c?a tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? th?c hi?n theo quy ?nh t?i kho?n 13 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP, quy ?nh t?i Th?ng t? n?y v? Quy ch? giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam.i?u 11. Th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? bao g?m th?nh vi?n giao d?ch v? th?nh vi?n giao d?ch ?c bi?t ??c S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam ch?p thu?n theo quy ?nh c?a ph?p lu?t ch?ng kho?n.a) Th?nh vi?n giao d?ch l? c?ng ty ch?ng kho?n ??c th?c hi?n mua, b?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? cho kh?ch h?ng v? cho ch?nh m?nh. i?u ki?n, h? s?, tr?nh t?, th? t?c ng k? th?nh vi?n, h?y b? t? c?ch th?nh vi?n, ?nh ch? ho?t ?ng ?i v?i th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c th?c hi?n theo quy ?nh ?i v?i th?nh vi?n giao d?ch t?i Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP;b) Th?nh vi?n giao d?ch ?c bi?t ch? ??c th?c hi?n mua, b?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? cho ch?nh m?nh. i?u ki?n, h? s?, tr?nh t?, th? t?c ng k? th?nh vi?n, h?y b? t? c?ch th?nh vi?n, ?nh ch? ho?t ?ng ?i v?i th?nh vi?n giao d?ch ?c bi?t ??c th?c hi?n theo quy ?nh ?i v?i th?nh vi?n giao d?ch ?c bi?t tham gia giao d?ch c?ng c? n? c?a Ch?nh ph? t?i Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP.2. Th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam ch?u tr?ch nhi?m:a) Tu?n th? ?ng quy ?nh t?i kho?n 6 i?u 4 Th?ng t? n?y tr??c khi nh?p l?nh v?o h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?;b) ?m b?o cho ch?nh m?nh v? kh?ch h?ng c?a m?nh (tr??ng h?p l? th?nh vi?n giao d?ch) c? ? ti?n v? tr?i phi?u tr??c khi th?c hi?n giao d?ch, ?ng th?i ki?m tra t?nh h?p l?, h?p ph?p c?a c?c l?nh giao d?ch theo quy ?nh c?a ph?p lu?t;c) ?m b?o t?nh ch?nh x?c, ?y ? c?a th?ng tin giao d?ch tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?;d) L?u tr?, b?o m?t t?i kho?n v? h? s? giao d?ch c?a kh?ch h?ng theo quy ?nh c?a ph?p lu?t;) Cung c?p th?ng tin li?n quan ?n t?i kho?n c?a m?nh v? t?i kho?n c?a kh?ch h?ng theo y?u c?u c?a c? quan c? th?m quy?n;e) Th?c hi?n b?o c?o ?nh k?, b?o c?o b?t th??ng v? b?o c?o theo y?u c?u theo quy ?nh t?i kho?n 3 i?u n?y v? Quy ch? th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam.3. B?o c?o c?a th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?:a) Th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? th?c hi?n b?o c?o ?nh k? theo th?ng, qu?, b?n ni?n, nm cho S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam;b) Th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ph?i b?o c?o b?t th??ng b?ng vn b?n cho S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam, S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i trong v?ng 24 gi? k? t? khi th?nh vi?n ph?t hi?n giao d?ch l? m?t trong c?c h?nh vi b? nghi?m c?m trong ho?t ?ng ch?ng kho?n v? th? tr??ng ch?ng kho?n quy ?nh t?i i?u 12 Lu?t Ch?ng kho?n v? c?c tr??ng h?p kh?c theo quy ?nh ph?p lu?t;c) Trong tr??ng h?p c?n thi?t, ? b?o v? l?i ?ch c?a nh? ?u t?, ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c, S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam, S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i c? th? y?u c?u th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? b?o c?o c?c th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?. Th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c? tr?ch nhi?m b?o c?o ?y ?, ch?nh x?c v? k?p th?i ?ng n?i dung, th?i h?n v? h?nh th?c theo y?u c?u c?a ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c, S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam, S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i.i?u 12. Giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Nh? ?u t? ph?i m? t?i kho?n giao d?ch t?i th?nh vi?n giao d?ch ? th?c hi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?. Tr??c khi mua tr?i phi?u, nh? ?u t? ph?i k? vn b?n x?c nh?n theo quy ?nh t?i kho?n 6 i?u 1 Ngh? ?nh s? 65/2022/N-CP, kho?n 1 i?u 3 Ngh? ?nh s? 08/2023/N-CP.2. Tr??ng h?p nh? ?u t? ? c? t?i kho?n giao d?ch ch?ng kho?n c? s? m? t?i th?nh vi?n giao d?ch, nh? ?u t? ??c ph?p s? d?ng t?i kho?n giao d?ch ch?ng kho?n n?y ? th?c hi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?. Tr??ng h?p nh? ?u t? m? t?i kho?n l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i ng?n h?ng l?u k? v? m? t?i kho?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i c?ng ty ch?ng kho?n, nh? ?u t? ??c ?t l?nh mua tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? v? c?ng ty ch?ng kho?n ??c th?c hi?n l?nh mua tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? khi c? x?c nh?n c?a ng?n h?ng l?u k? v? vi?c ng?n h?ng l?u k? ch?p nh?n y?u c?u thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a nh? ?u t?.3. Th?nh vi?n giao d?ch ph?i th?ng nh?t v? c?ng khai h?nh th?c ti?p nh?n, x? l? giao d?ch c?a kh?ch h?ng t?i tr? s? ch?nh, chi nh?nh, ph?ng giao d?ch. K?t qu? th?c hi?n giao d?ch ph?i ??c th?ng b?o cho kh?ch h?ng ngay sau khi giao d?ch ??c th?c hi?n theo ?ng h?nh th?c ? th?a thu?n v?i kh?ch h?ng. Th?nh vi?n giao d?ch ph?i g?i sao k? t?i kho?n ti?n v? tr?i phi?u h?ng th?ng ho?c khi c? y?u c?u t? kh?ch h?ng.4. Th?nh vi?n giao d?ch ph?i ?u ti?n th?c hi?n l?nh giao d?ch cho kh?ch h?ng tr??c l?nh t? doanh c?a th?nh vi?n giao d?ch v?i m?c gi? th?c hi?n t?t nh?t c? th?. M?c gi? th?c hi?n t?t nh?t c? th? l? m?c gi? theo y?u c?u c?a kh?ch h?ng ho?c t?t h?n m?c gi? theo y?u c?u c?a kh?ch h?ng.5. Sau khi giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c x?c l?p v? ho?n t?t, S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i c? tr?ch nhi?m cung c?p th?ng tin v? k?t qu? giao d?ch cho T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ? th?c hi?n ho?t ?ng thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.i?u 13. T? ch?c giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Lo?i h?nh giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? l? giao d?ch mua b?n th?ng th??ng.2. S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i ?p d?ng ph??ng th?c giao d?ch th?a thu?n tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?. Ph??ng th?c giao d?ch th?a thu?n tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c th?c hi?n theo nguy?n t?c c?c b?n tham gia giao d?ch t? th?a thu?n, th?ng nh?t c?c n?i dung giao d?ch. Giao d?ch theo ph??ng th?c th?a thu?n ??c x?c l?p khi b?n mua ho?c b?n b?n nh?p l?nh giao d?ch v?o h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? v? b?n ?i ?ng x?c nh?n l?nh giao d?ch n?y.3. Ph??ng th?c giao d?ch th?a thu?n bao g?m:a) Th?a thu?n i?n t? l? h?nh th?c giao d?ch trong ? th?nh vi?n giao d?ch nh?p l?nh ch?o mua, ch?o b?n v?i cam k?t ch?c ch?n v?o h? th?ng ho?c l?a ch?n c?c l?nh ?i ?ng ph? h?p ? ??c nh?p v?o h? th?ng ? th?c hi?n giao d?ch;b) Th?a thu?n th?ng th??ng l? h?nh th?c giao d?ch trong ? b?n mua v? b?n b?n t? th?a thu?n v?i nhau v? c?c i?u ki?n giao d?ch t? tr??c v? b?o c?o k?t qu? v?o h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ? x?c l?p giao d?ch.4. Ho?t ?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i S? giao d?ch ch?ng kho?n H? N?i ??c th?c hi?n theo quy ?nh t?i Quy ch? giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam.i?u 14. C?ng khai th?ng tin v? ho?t ?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i S? giao d?ch ch?ng kho?nS? giao d?ch ch?ng kho?n c? tr?ch nhi?m c?ng khai nh?ng th?ng tin sau ?y v? giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?:1. Th?ng tin v? giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? tr?n h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?, trong ? bao g?m th?ng tin c?c m? tr?i phi?u doanh nghi?p ng k? giao d?ch, th?ng tin v? t?ng kh?i l??ng giao d?ch to?n th? tr??ng, t?ng gi? tr? giao d?ch to?n th? tr??ng.2. Th?ng tin v? ng k? giao d?ch m?i, h?y b? ng k? giao d?ch, thay ?i th?ng tin ng k? giao d?ch ?i v?i c?c tr??ng h?p quy ?nh t?i kho?n 2 i?u 10 Th?ng t? n?y, t?m ng?ng giao d?ch, i?u ch?nh s? l??ng ng k? giao d?ch.3. Th?ng tin v? th?nh vi?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.Ch??ng IVTHANH TO?N GIAO D?CHi?u 15. C?c t? ch?c tham gia h? th?ng thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. C?c t? ch?c th?c hi?n chuy?n giao tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? tr?n h? th?ng t?i kho?n l?u k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam bao g?m:a) Th?nh vi?n l?u k? th?c hi?n thanh to?n ?i v?i giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a ch?nh m?nh v? cho kh?ch h?ng c?a th?nh vi?n l?u k?;b) T? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p th?c hi?n thanh to?n ?i v?i giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a ch?nh m?nh.2. Ng?n h?ng thanh to?n th?c hi?n thanh to?n ti?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? l? ng?n h?ng th??ng m?i ??c ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c l?a ch?n theo quy ?nh t?i i?u 69 Lu?t Ch?ng kho?n v? i?u 167, i?u 168 Ngh? ?nh s? 155/2020/N-CP. Vi?c thanh to?n ti?n ??c th?c hi?n tr?n h? th?ng t?i kho?n ti?n g?i c?a ng?n h?ng thanh to?n theo ngh)a v? thanh to?n ti?n do T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam x?c ?nh v? ?y quy?n c?a th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p cho ng?n h?ng thanh to?n th?c hi?n thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.3. Th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p tham gia v?o h? th?ng thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ph?i ?p ?ng y?u c?u c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam v? k?t n?i h? th?ng, quy tr?nh nghi?p v? ? th?c hi?n ch?c nng thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.4. Th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p ph?i k?t n?i h? th?ng, ?m b?o th?c hi?n theo quy tr?nh n?p, r?t, chuy?n kho?n, so kh?p s? d? ti?n thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u ri?ng l? c?a ng?n h?ng thanh to?n ? thanh to?n ti?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.5. Ng?n h?ng thanh to?n ch?u tr?ch nhi?m b?i th??ng cho T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p c?c chi ph? v? thi?t h?i ph?t sinh trong tr??ng h?p kh?ng th?c hi?n ho?t ?ng thanh to?n ti?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? theo ?ng quy ?nh do l?i c?a ng?n h?ng thanh to?n.6. Th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p, ng?n h?ng thanh to?n th?c hi?n ch? ? b?o c?o theo quy ?nh t?i i?u 41, i?u 42, i?u 43 Th?ng t? s? 119/2020/TT-BTC v? quy ?nh ph?p lu?t kh?c c? li?n quan.i?u 16. Thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p ph?i m? c?c t?i kho?n ti?n g?i ?ng t?n th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p t?i ng?n h?ng thanh to?n ? th?c hi?n thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? cho c?c giao d?ch t? doanh, m?i gi?i trong n??c v? m?i gi?i n??c ngo?i. Ng?n h?ng thanh to?n c? tr?ch nhi?m qu?n l? th?ng tin chi ti?t s? d? ti?n g?i thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a nh? ?u t? m? t?i kho?n l?u k? t?i th?nh vi?n l?u k? theo th?ng tin do th?nh vi?n l?u k? cung c?p ? ?m b?o thanh to?n ?ng giao d?ch c?a nh? ?u t? ?.2. Tr??ng h?p kh?ch h?ng m? t?i kho?n l?u k? t?i th?nh vi?n l?u k? kh?ng ph?i l? th?nh vi?n giao d?ch, vi?c ?t l?nh giao d?ch ??c th?c hi?n qua th?nh vi?n giao d?ch v? vi?c thanh to?n giao d?ch ??c th?c hi?n qua th?nh vi?n l?u k?.3. Cn c? v?o k?t qu? giao d?ch do S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i cung c?p theo quy ?nh t?i kho?n 5 i?u 12 Th?ng t? n?y. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ki?m tra t?nh h?p l? c?a giao d?ch, phong t?a s? l??ng tr?i phi?u b?n v? th?ng b?o k?t qu? giao d?ch h?p l? cho th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p ? x?c nh?n k?t qu? giao d?ch. Tr?n c? s? x?c nh?n c?a th?nh vi?n l?u k? v? t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam x?c ?nh ngh)a v? thanh to?n ti?n, tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? v? g?i th?ng tin ngh)a v? thanh to?n cho c?c b?n li?n quan v? ng?n h?ng thanh to?n.4. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam th?c hi?n thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? theo ph??ng th?c thanh to?n t?c th?i theo t?ng giao d?ch v?i th?i gian thanh to?n trong c?ng ng?y giao d?ch.5. Vi?c thanh to?n ti?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c th?c hi?n t?i ng?n h?ng thanh to?n tr?n c? s? ngh)a v? thanh to?n do T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam th?ng b?o.6. Vi?c chuy?n giao thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c th?c hi?n tr?n h? th?ng c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam theo nguy?n t?c chuy?n kho?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? gi?a c?c t?i kho?n c?a nh? ?u t? t?i th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p ?ng th?i v?i thanh to?n ti?n t?i ng?n h?ng thanh to?n.7. Th?nh vi?n l?u k? n?i nh? ?u t? m? t?i kho?n c? tr?ch nhi?m ph?n b? ti?n v? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ?n t?i kho?n c?a nh? ?u t? ngay sau khi T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ho?n t?t vi?c chuy?n giao thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? v? ng?n h?ng thanh to?n ho?n t?t vi?c thanh to?n ti?n giao d?ch, ?ng th?i th?ng b?o cho T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam k?t qu? ph?n b? trong th?i h?n quy ?nh t?i Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.8. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam h??ng d?n c? th? vi?c thanh to?n tr?n h? th?ng thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? t?i Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.i?u 17. ?i chi?u, x?c nh?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Sau khi nh?n k?t qu? giao d?ch t? S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ki?m tra v? lo?i b? thanh to?n ?i v?i giao d?ch kh?ng h?p l? trong c?c tr??ng h?p sau:a) Giao d?ch c?a th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p ho?c kh?ch h?ng c?a th?nh vi?n l?u k? ??c th?c hi?n sau khi T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ? th?ng b?o cho S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i v? vi?c ?nh ch? ho?t ?ng thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ?i v?i t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p, th?nh vi?n l?u k? ?;b) Giao d?ch th?c hi?n ?i v?i m? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ch?a ??c ng k? tr?n h? th?ng c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam;c) Giao d?ch c? s? hi?u t?i kho?n kh?ng h?p l? do s? ng k? th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p ho?c k? t? lo?i t?i kho?n giao d?ch kh?ng t?n t?i; c? ng?y giao d?ch kh?c v?i ng?y l?m vi?c tr?n h? th?ng c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam;d) Giao d?ch c? c?c th?ng tin kh?ng h?p l? g?m: kh?ng c? m? phi?n giao d?ch, ng?y giao d?ch kh?c ng?y hi?n t?i, kh?ng c? s? hi?u l?nh b?n mua ho?c b?n b?n, gi? ho?c kh?i l??ng giao d?ch nh? h?n ho?c b?ng kh?ng, kh?ng c? x?c nh?n l?nh;) Giao d?ch c? t? h?p b?n th?ng tin m? th? tr??ng, m? b?ng giao d?ch, m? ch?ng kho?n, s? x?c nh?n l?nh tr?ng v?i giao d?ch ? nh?n tr??c ?.2. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam c? tr?ch nhi?m th?ng b?o danh s?ch giao d?ch h?p l? cho th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p ? ?i chi?u v? x?c nh?n.3. Th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p c? tr?ch nhi?m ?i chi?u chi ti?t giao d?ch v?i danh s?ch giao d?ch h?p l? v? x?c nh?n l?i v?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam theo quy ?nh t?i Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.i?u 18. X? l? l?i sau giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Tr??ng h?p th?nh vi?n giao d?ch, th?nh vi?n giao d?ch ?c bi?t nh?p sai s? hi?u t?i kho?n c?a ch?nh m?nh v?o h? th?ng giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam s? th?c hi?n i?u ch?nh v? ?ng s? hi?u t?i kho?n t? doanh c?a th?nh vi?n giao d?ch, s? hi?u t?i kho?n c?a th?nh vi?n giao d?ch ?c bi?t ? th?c hi?n thanh to?n giao d?ch.2. Tr? tr??ng h?p quy ?nh t?i kho?n 1 i?u n?y, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam s? th?c hi?n lo?i b? thanh to?n giao d?ch l?i c?a th?nh vi?n giao d?ch, th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p.3. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam c? tr?ch nhi?m th?ng b?o cho S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i c?c giao d?ch x? l? l?i sau giao d?ch.4. Vi?c x? l? l?i sau giao d?ch ??c th?c hi?n theo quy ?nh t?i Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.i?u 19. X? l? tr??ng h?p m?t kh? nng thanh to?n ti?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. Ng?n h?ng thanh to?n cho th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p vay ti?n thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? trong tr??ng h?p th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p t?m th?i m?t kh? nng thanh to?n ti?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? tr?n c? s? th?a thu?n h? tr? thanh to?n k? k?t gi?a c?c b?n ph? h?p v?i quy ?nh ph?p lu?t v? c?c t? ch?c t?n d?ng, quy ?nh ph?p lu?t kh?c c? li?n quan.2. Tr??ng h?p th?a thu?n h? tr? thanh to?n c?a hai b?n c? quy ?nh s? d?ng ch?ng kho?n ? l?u k? t?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ? l?m t?i s?n ?m b?o cho kho?n vay, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam s? th?c hi?n phong t?a ch?ng kho?n theo ? ngh? c?a ng?n h?ng thanh to?n.3. Tr??ng h?p ?n th?i h?n thanh to?n theo quy ?nh m? th?nh vi?n l?u k?, t? ch?c m? t?i kho?n tr?c ti?p kh?ng c? ? ti?n thanh to?n th? T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam th?c hi?n lo?i b? thanh to?n giao d?ch.4. Vi?c x? l? giao d?ch m?t kh? nng thanh to?n ti?n, c? ch? x? l? t?i s?n ?m b?o, th?i gian, tr?nh t? thanh to?n giao d?ch m?t kh? nng thanh to?n ti?n ??c th?c hi?n theo quy ?nh t?i Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.i?u 20. Lo?i b? thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?1. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam lo?i b? thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? trong c?c tr??ng h?p sau:a) C?c giao d?ch quy ?nh t?i kho?n 1 i?u 17, kho?n 2 i?u 18, kho?n 3 i?u 19 Th?ng t? n?y;b) Th?ng tin t?i kho?n nh? ?u t? ch?a ??c th?nh vi?n l?u k? ng k? v?i T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam tr??c th?i i?m T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam nh?n ??c k?t qu? giao d?ch t? S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i;c) Giao d?ch kh?ng c? ? ch?ng kho?n ? thanh to?n;d) Giao d?ch vi ph?m ph?p lu?t v? c?c tr??ng h?p kh?c theo quy?t ?nh c?a c? quan c? th?m quy?n x?c ?nh tr??c khi T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ho?n t?t thanh to?n.2. T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam c? tr?ch nhi?m th?ng b?o cho S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i, c?c t? ch?c li?n quan sau khi th?c hi?n lo?i b? thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?.3. B?n ph?t sinh l?i d?n t?i giao d?ch b? lo?i b? thanh to?n ph?i ch?u ho?n to?n tr?ch nhi?m ?i v?i c?c t?n th?t ph?t sinh cho kh?ch h?ng ho?c th?nh vi?n ?i ?ng c? li?n quan do giao d?ch kh?ng ??c thanh to?n. M?c b?i th??ng do c?c b?n t? th?a thu?n theo quy ?nh ph?p lu?t hi?n h?nh.4. Vi?c lo?i b? thanh to?n giao d?ch tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c th?c hi?n theo quy ?nh t?i Quy ch? ng k?, l?u k? v? thanh to?n tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam.Ch??ng VI?U KHO?N THI H?NHi?u 21. i?u kho?n thi h?nh1. Th?ng t? n?y c? hi?u l?c thi h?nh k? t? ng?y 01 th?ng 7 nm 2023.2. Tr?n c? s? c?c quy ?nh t?i Th?ng t? n?y, S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ban h?nh quy ch? h??ng d?n c? th? c?c ho?t ?ng nghi?p v? c? li?n quan.3. Tr??c khi T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ch?nh th?c i v?o ho?t ?ng, c?c ho?t ?ng ng k?, l?u k?, th?c hi?n quy?n, thanh to?n, chuy?n quy?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? do Trung t?m L?u k? Ch?ng kho?n Vi?t Nam th?c hi?n.4. Tr??ng h?p c?c vn b?n quy ph?m ph?p lu?t ??c d?n chi?u trong Th?ng t? n?y ??c s?a ?i, b? sung ho?c thay th? b?ng c?c vn b?n quy ph?m ph?p lu?t m?i th? ?p d?ng theo c?c vn b?n m?i.5. V? T?i ch?nh c?c ng?n h?ng v? t? ch?c t?i ch?nh, c?c ?n v? li?n quan thu?c B? T?i ch?nh, ?y ban Ch?ng kho?n Nh? n??c, S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam, S? giao d?ch Ch?ng kho?n H? N?i, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n c?a S? giao d?ch Ch?ng kho?n Vi?t Nam, th?nh vi?n c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, ng?n h?ng thanh to?n v? c? quan, t? ch?c, c? nh?n kh?c c? li?n quan ch?u tr?ch nhi?m thi h?nh Th?ng t? n?y./.? N?i nh?n: - Ban B? th? Trung ??ng ?ng; - Th? t??ng, c?c Ph? Th? t??ng Ch?nh ph?; - Vn ph?ng Trung ??ng ?ng v? c?c Ban c?a ?ng; Vn ph?ng T?ng B? th?; - Vn ph?ng Qu?c h?i; - Vn ph?ng ch? t?ch n??c; - H?i ?ng d?n t?c v? c?c ?y ban c?a Qu?c h?i; - Vn ph?ng Ch?nh ph?; - Vi?n Ki?m s?t nh?n d?n t?i cao; - To? ?n nh?n d?n t?i cao; - Ki?m to?n Nh? n??c; - C?c B?, c? quan ngang B?, c? quan thu?c Ch?nh ph?; - HND, UBND c?c t?nh, th?nh ph? tr?c thu?c Trung ??ng; - C? quan Trung ??ng c?a c?c H?i, o?n th?; - S? T?i ch?nh, KBNN c?c t?nh, th?nh ph? tr?c thu?c Trung ??ng; - Li?n o?n Th??ng m?i v? C?ng nghi?p Vi?t Nam. - C?c Ki?m tra vn b?n quy ph?m ph?p lu?t, B? T? ph?p; - C?ng b?o, C?ng Th?ng tin i?n t? c?a Ch?nh ph?; - C?ng th?ng tin i?n t? c?a B? T?i ch?nh; - C?c ?n v? thu?c B? T?i ch?nh; - L?u: VT, UBCK (?? b?n).KT. B? TR??NG TH? TR??NG Nguy?n ?c Chi?PH? L?C ITH?NG TIN TR?I PHI?U DOANH NGHI?P RI?NG L? (Ban h?nh k?m theo Th?ng t? s? 30/2023/TT-BTC ng?y 17 th?ng 5 nm 2023 c?a B? tr??ng B? T?i ch?nh)1. Th?ng tin v? doanh nghi?p- T?n ?y ?- T?n giao d?ch/t?n vi?t t?t/t?n ti?ng anh- Tr? s? ch?nh, s? i?n tho?i, fax- ?a ch? th? i?n t? nh?n h?a ?n i?n t?- V?n i?u l?, v?n th?c g?p- Quy?t ?nh th?nh l?p/Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c c?c t?i li?u t??ng ??ng kh?c- M? s? thu?- Th?ng tin v? lo?i h?nh doanh nghi?p+ C?ng ty ?i ch?ng (ni?m y?t/ng k? giao d?ch)+ C?ng ty c? ph?n ch?a ?i ch?ng+ C?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n- Th?ng tin v? l)nh v?c ho?t ?ng+ T?n d?ng+ Kinh doanh ch?ng kho?n+ B?t ?ng s?n+ X?y d?ng+ S?n xu?t+ Th??ng m?i, d?ch v?+ B?o hi?m+ Qu? ?u t?+ Nng l??ng+ L)nh v?c kh?c- Ng??i ?i di?n theo ph?p lu?t- Ng??i ?i di?n li?n h?.2. Th?ng tin v? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?- T?ng s? l??ng v? gi? tr? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ph?t h?nh- T?ng s? l??ng v? gi? tr? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ph?t h?nh theo t?ng lo?i (tr?i phi?u t? do chuy?n nh??ng, tr?i phi?u chuy?n nh??ng c? i?u ki?n, tr?i phi?u c? b?o ?m, tr?i phi?u k?m ch?ng quy?n, tr?i phi?u chuy?n ?i...)- S? l??ng tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? do nh? ?u t? n??c ngo?i n?m gi?.- C?c i?u ki?n, i?u kho?n c?a tr?i phi?u:+ K? h?n tr?i phi?u+ ?ng ti?n ph?t h?nh v? thanh to?n tr?i phi?u+ M?nh gi? tr?i phi?u+ H?nh th?c tr?i phi?u+ L?i su?t danh ngh)a tr?i phi?u+ Lo?i h?nh tr?i phi?u+ Ph??ng th?c thanh to?n l?i, g?c tr?i phi?u3. Th?ng tin v? ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?3.1. Danh s?ch ng??i s? h?u tr?i phi?u3.2. Ng??i s? h?u tr?i phi?u l? c? nh?n- H?, t?n- Th?ng tin nh?n di?n theo quy ?nh t?i m?c 3.4 Ph? l?c n?y- ?a ch? li?n h?- ?a ch? th? i?n t?- i?n tho?i- Qu?c t?ch- Th?ng tin nh? ?u t? chuy?n nghi?p/chi?n l??c- Lo?i h?nh s? h?u (trong n??c, ngo?i n??c)- S? l??ng v? lo?i tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? s? h?u- T?i kho?n l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? trong tr??ng h?p ng??i s? h?u tr?i phi?u c? nhu c?u ng k? tr?i phi?u ?ng th?i v?i l?u k? tr?i phi?u.3.3. Ng??i s? h?u tr?i phi?u l? t? ch?c- T?n t? ch?c- Th?ng tin nh?n di?n theo quy ?nh t?i m?c 3.4 Ph? l?c n?y- ?a ch? li?n h?- ?a ch? th? i?n t?- i?n tho?i- Lo?i h?nh s? h?u (trong n??c, ngo?i n??c)- Th?ng tin nh? ?u t? ph?n theo lo?i h?nh doanh nghi?p:+ C?ng ty ?i ch?ng+ C?ng ty c? ph?n ch?a ?i ch?ng+ C?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n+ Doanh nghi?p nh? n??c+ Doanh nghi?p t? nh?n+ C?ng ty h?p danh- Th?ng tin nh? ?u t? ph?n theo l)nh v?c ho?t ?ng+ T?n d?ng+ Kinh doanh ch?ng kho?n+ B?t ?ng s?n+ X?y d?ng+ S?n xu?t+ Th??ng m?i, d?ch v?+ B?o hi?m+ Qu? ?u t?+ Nng l??ng+ L)nh v?c kh?c- Th?ng tin nh? ?u t? chuy?n nghi?p/chi?n l??c- S? l??ng v? lo?i tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? s? h?u- T?i kho?n l?u k? tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? trong tr??ng h?p ng??i s? h?u tr?i phi?u c? nhu c?u ng k? tr?i phi?u ?ng th?i v?i l?u k? tr?i phi?u.(Do ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? c? th? s? h?u nhi?u ch?ng kho?n kh?c v? m? nhi?u t?i kho?n t?i nhi?u th?nh vi?n l?u k? n?n ?i v?i th?ng tin v? ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? bao g?m c?c th?ng tin v? nh? ?u t? ph?n theo lo?i h?nh doanh nghi?p, l)nh v?c ho?t ?ng, ?a ch? li?n h?, ?a ch? th? i?n t?, i?n tho?i, T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam theo d?i v? qu?n l? c?c th?ng tin n?y theo th?ng tin c?p nh?t m?i nh?t t? ph?a doanh nghi?p ph?t h?nh/th?nh vi?n l?u k?).3.4. Th?ng tin nh?n di?n t? ch?c, c? nh?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l?:Th?ng tin nh?n di?n ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? l? s? hi?u, ng?y c?p c?c lo?i gi?y t? c?n hi?u l?c do c? quan c? th?m quy?n c?a Vi?t Nam ho?c n??c ngo?i c?p cho t? ch?c, c? nh?n s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? ??c T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam ghi nh?n ? theo d?i, x?c ?nh v? qu?n l? th?ng tin ng??i s? h?u tr?i phi?u doanh nghi?p ri?ng l? tr?n h? th?ng c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam, c? th?:- ?i v?i c? nh?n trong n??c: S? ch?ng minh nh?n d?n/cn c??c c?ng d?n v? ng?y c?p;- ?i v?i t? ch?c trong n??c: S? Quy?t ?nh th?nh l?p/Gi?y ch?ng nh?n ng k? doanh nghi?p ho?c t?i li?u t??ng ??ng kh?c v? ng?y c?p;- ?i v?i t? ch?c l? Th?nh vi?n l?u k? c?a T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam: S? Gi?y ch?ng nh?n th?nh vi?n l?u k? do T?ng c?ng ty L?u k? v? B? tr? ch?ng kho?n Vi?t Nam c?p v? ng?y c?p;- ?i v?i c? nh?n/t? ch?c n??c ngo?i: M? s? giao d?ch ch?ng kho?n (trading code) v? ng?y c?p;- C?c gi?y t? kh?c c? gi? tr? t??ng ??ng theo quy ?nh ph?p lu?t.?PH? L?C IITH?NG TIN B? SUNG KHI NG K? T?I KHO?N NH? ?U T? THAM GIA GIAO D?CH TR?I PHI?U DOANH NGHI?P RI?NG L? (Ban h?nh k?m theo Th?ng t? s? 30/2023/TT-BTC ng?y 17 th?ng 5 nm 2023 c?a B? tr??ng B? T?i ch?nh)1. Th?ng tin nh? ?u t? ph?n theo lo?i h?nh doanh nghi?p (?i v?i nh? ?u t? t? ch?c):- C?ng ty ?i ch?ng- C?ng ty c? ph?n ch?a ?i ch?ng- C?ng ty tr?ch nhi?m h?u h?n- Doanh nghi?p nh? n??c- Doanh nghi?p t? nh?n- C?ng ty h?p danh2. Th?ng tin nh? ?u t? ph?n theo l)nh v?c ho?t ?ng (?i v?i nh? ?u t? t? ch?c):- T?n d?ng- Kinh doanh ch?ng kho?n- B?t ?ng s?n- X?y d?ng- S?n xu?t- Th??ng m?i, d?ch v?- B?o hi?m- Qu? ?u t?- Nng l??ng- L)nh v?c kh?c3. T? c?ch nh? ?u t? ch?ng kho?n chuy?n nghi?p theo quy ?nh c?a ph?p lu?t, trong ? bao g?m th?ng tin ng?y x?c ?nh t? c?ch nh? ?u t? ch?ng kho?n chuy?n nghi?p v? ng?y h?t h?n.(*??2 8 : J L ? ? . 0 ? ? VX??02@Bjl??????????vx????f!h!?!?!b"d"?"?"?"?"d$f$?$?$?$%P&R&?&?(?(()?+?+?+?,?,?,^.`.?/?/44 ;;?=?=????CCGG?J?J?L?LMM????????????????????????????????????????????????????5CJ\Z 6]ZZ 5\Z]M4P6PrUtU?[?[?^?^?^?^h_j_``?a?a?a?aJbLb?b?brdtd?e?e?h?h?i?i?k?k?l?l(n*n?o?o\t^t$y&y?y?y?|?|\~^~ʇ̇h?j?|?~?????????L?N?????Əȏ? ?f?h?đƑz?|????z?|?N?P?4?6???????:??$?&?????????|?~?? ?:?|>?>?BB?C?C?D?DxFzFG?J?J(M*M?N?NdQfQ?Q?QSS?S?S?U?U2V4V?W?W^Y`Y?[????????????????????????????????????????????????5CJ\Z 5\ZZ_?[?[h]j]z]|]?]?]?]?]f^h^?_?_bbzc|c$g&g(g*g@g?m?m?m?mnnnnln0o2ojolo?o?o?o?o p"pvpxp?p?plqnq?q?q?q?q4r6rvrxr?r?r?r?r ss>s@s\s^srsts?s?s?s?s?s?s?s?s?stt t????????????????????????????????????????6B*]Zph5B*CJ\Zph B*ZphCJZ56\]Z5CJ\Z 5\ZZO t^t`t?t?t?t?t?u?uTwVw?w?wHxJxpxrx?x?x?x?x(y*yjyly?y?y?y?ynzpz?z?z {{ {"{?{?{?{?{?{?{||||z|||?|?|H}J}?~?~?~?~?~?~df??????&?(???????€??>?@?n?p?????ā*?,?@?B?r?t??????????????????????????????????????????????????????????????????? B*Zphb???2?4?R?T?????(?*?`?b?r?t?????h?j?v?x? ??ȑʑN?P?R?T?h?j?6?8?????????ҔԔ??P?R?????????ԕ֕z?|?????–Ė??????? ??8?:?N?P?h?j????????? ? ???????????????????????????????????????5B*\Zph5B*CJ\Zph6B*]Zph B*ZphJ*?????%??kd$$IfT???????????????????0??? T!? ? t? V??????0????????????????????????????????????6????????????2?2? l4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T$?x[$?\$A$$Ifa$?4 6 : L ? 0 ?LB55B$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$?kdO$$IfT??0??? T!? ? t? V???????6????????????2?2? l4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T$?x[$?\$A$$Ifa$0 ? X?2Bl?????x??h!?!d"?"?"f$?$R&?(?+?,`.???????????????????????????$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$`.?/4;?=??CG?J?LM6PtU?[?^?^j_`?a?aLb?btd?e?h?i?k?l???????????????????????????$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$?l*n?o^t&y?y?|^~̇j?~?????N???ȏ ?h?Ƒ|??|?P?6?????&??????????????????????????????$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$????~? ??B???????????????????????????? ?x[$?\$A$B?C?DzF>G?J*M?NfQ?QS?S?U4V?W`Y?[j]|]?]?]h^?_b|c&g*g??????????????????????????$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$*g?m?m??$?x[$?\$A$$Ifa$?x[$?\$A$$If?m?mnn2o9,,,$?x[$?\$A$a$?kdk$$IfT???????????????????0??_T!LL ? t? V??????0??????????????????????????????????6????????????2?2? l4? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????p??????T2olo?o?o"pxp?pnq?q?q6rxr?r?rs@s^sts?s?s?s?st t`t?t?t?uVw???????????????????????????? ?x[$?\$A$Vw?wJxrx?x?x*yly?y?ypz?z{"{?{?{?{||||?|J}?~?~?~f??????????????????????????????? ?x[$?\$A$?(???€?@?p???ā,?B?t??????????4?T???*?b?t??j?x?????????????????????????????? ?x[$?\$A$?ʑP?T?j?????Ԕ?R?????֕|???Ė????:?P?j????? ?????????????????????????$?x[$?\$A$a$ ?x[$?\$A$M$$If???!vh5?d 5?\#vd #v\:V ? V t???????0????????????????????????????????????65?5??/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?2? l4?p??????T$$If???!vh5?d 5?\#vd #v\:V ? V t????????65?5??/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?2? l4?p??????T@$$If???!vh5??5??#v?#v?:V ? V t???????0??????????????????????????????????65?L/? ????????? ?????/? ???????? ? ????/?  ???????? ?????/? ???????? ? ????/?  ????????2?2? l4?p??????T???????Oh??+'??0x?? ?? ??? ???? ??@@@0@????՜.??+,??0( ? ????????????Root Entry???????? ?F??Data ?????????1Table?????????WordDocument???????? ?SummaryInformation(????????@DocumentSummaryInformation8????????????X????????????????????????????  !"#$%&'()*+,-./0123456789:;<=>?@ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ[\]^_`abcdefghijklmnopqrstuvwxyz{|}~???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????